Quelle und Zeitpunkt
Quelle, Aufnahmedatum, relevanten Bereich und Prüfzeitraum zuordnen.
Evidence Governance · Der Prüfprozess hinter CRI
Jede Feststellung braucht eine nachvollziehbare Grundlage.
Wer einen Vorgang in der Bank prüft, muss erkennen können, worauf eine Feststellung beruht, welche Frage sie beantwortet und was noch zu klären ist. CRI wird entwickelt, um diesen Zusammenhang in einem nachvollziehbaren Evidence Pack zusammenzuführen.
Das Evidence Pack ist das Ergebnis. Governance erklärt die vorgesehene Erstellung und Prüfung; Evidence Records untersucht die überprüfbare Weitergabe.
Aufbau eines Evidence Pack
- Quelle und Datum
- Woher die Nachweise stammen und wann sie erhoben wurden.
- Umfang
- Objekt, Phase und Frage der Prüfung.
- Feststellung und Grenzen
- Was belegt ist, fehlt oder ungewiss bleibt.
- Fachliche Rückmeldung
- Beurteilung und verantwortliche Person.
- Version und nächster Schritt
- Verwendete Grundlage, Änderungen und offene Aufgabe.
Was für die Prüfung sichtbar sein muss
Feststellung und Grenzen
Festhalten, was die verfügbaren Nachweise stützen, welche Angaben fehlen und wo die Grenzen der Interpretation liegen.
Prüfung und Verantwortung
Prüffrage, fachliche Rückmeldung und verantwortliche Person miteinander verbinden.
Version und nächster Schritt
Prüfgrundlage, Änderungen und noch offene Schritte nachvollziehbar festhalten.
Die Prüfgrundlage nachvollziehbar halten
Bezieht sich eine Projektmeldung auf einen Baumeilenstein, braucht die Prüfung ein klar bestimmtes Gebäude oder eine Phase, die maßgeblichen Unterlagen und geeignete datierte Beobachtungen. Das vorgeschlagene Evidence Pack verbindet die Frage mit den zugehörigen Grundlagen. So wird erkennbar, was belegt ist und welche Unterlagen als Nächstes benötigt werden.
Fallbeispiele ansehen- Umfang bestimmenWelches Gebäude, welche Phase und welcher Meilenstein?
- Nachweise verbindenWelche Unterlagen und datierten Beobachtungen?
- Nächsten Schritt klärenWas ist belegt und was wird noch benötigt?
Klare Rollen im Prüfprozess
Rollen im vorgeschlagenen Prozess. Eine Person oder Organisation kann im vereinbarten Umfang mehrere Rollen übernehmen.
- Quellen- und Analysespezialisten
- Eignung der Quellen, Analysemethoden und deren Grenzen beurteilen.
- CRI-Prüfprozess
- Eingaben, Feststellungen, fachliche Rückmeldungen und Versionen zusammenführen.
- Technische und fachliche Prüfer
- Nachweise innerhalb des vereinbarten fachlichen Umfangs beurteilen.
- Die Institution
- Verantwortung für Kredit-, Bewertungs- und weitere institutionelle Entscheidungen behalten.
Den Ansatz heute erkunden
Das öffentliche Evidence Pack und The Brief zeigen vorbereitete Beispiele. Der CRI-Demonstrator befindet sich in Entwicklung. Die bei einer Vorführung verfügbaren Funktionen und der Umfang eines bezahlten Auftrags werden gesondert vereinbart. Die fachliche Prüfung bleibt Teil des Prozesses.
Der nächste Forschungsschwerpunkt betrifft die Frage, was bei der Weitergabe eines Evidence Pack an eine andere Organisation überprüfbar bleibt.
Evidence Records kennenlernenTechnischer Ansatz
Die zugrunde liegende Architektur, die Trusted Data Plane, soll Quellenverweise, Eingabeanforderungen, Unsicherheiten, Prüfschritte und Datensatzversionen verbinden. Wiederverwendbare Komponenten sollen im CRI-Prozess entwickelt und bewertet werden.